Asesor Legal Normativo impulsado por IA full stack.
El módulo de Asesor Legal Normativo de Sinapsys AI conecta tus normas externas (SFC, Basel, UIF, estándares internacionales), tus manuales internos y tus políticas de riesgo en un repositorio normativo vivo con IA. No reemplaza a tu equipo legal y de cumplimiento: lo multiplica con búsquedas inteligentes, resúmenes legales, análisis de impacto regulatorio y generación de evidencias para auditoría y supervisores.
Enfocado en entidades financieras, cooperativas, fintech y compañías supervisadas que necesitan alinear MAR, riesgos y cumplimiento sin perder la trazabilidad normativa.
Cómo funciona el Asesor Legal Normativo IA
Una fábrica de agentes de IA que centraliza tu normativa, interpreta cambios y genera respuestas técnicas para riesgo, cumplimiento, legal y negocio, siempre respetando tus políticas internas y marcos regulatorios vigentes.
Ingesta y normalización normativa
Conecta tus fuentes normativas internas y externas: manuales, políticas, circulares, leyes, guías de supervisores y estándares internacionales.
- Lectura de documentos en PDF, Word y otros formatos.
- Indexación semántica por tema, riesgo, proceso y unidad.
- Mapeo de normas a tipos de riesgos y productos.
IA normativa & RAG especializado
La IA responde preguntas complejas del día a día de cumplimiento, riesgo y negocio, citando normas, numerales y políticas internas relevantes.
- RAG entrenado sobre tus documentos normativos y de riesgo.
- Consultas del tipo: “¿qué exige la CE 029 sobre X?” o “¿qué dice Basel sobre Y?”.
- Respuestas explicadas, con citas y trazabilidad documental.
Impacto regulatorio & evidencias
Analiza cambios normativos, su impacto potencial en procesos, productos y riesgos, y genera evidencias y planes de acción para comités y supervisores.
- Matriz de impacto normativo por proceso, riesgo y unidad.
- Planes de acción sugeridos y responsables preliminares.
- Evidencias listas para auditoría, inspecciones y comités.
Los bloques IA de tu asesor legal normativo
El módulo de Asesor Legal Normativo se compone de bloques que pueden activarse por fases o como plataforma integral, siempre bajo el gobierno de tus áreas de riesgo, cumplimiento y legal.
Repositorio normativo centralizado
Unifica normas externas (SFC, Basel, UIF, etc.), políticas internas, manuales de riesgo y actas clave en un solo repositorio controlado.
- Control de versiones de normas, políticas y manuales.
- Clasificación por riesgo, proceso, producto y país.
- Historial de cambios con fechas y responsables.
Motor RAG normativo
IA especializada que responde preguntas técnicas con base en tu repositorio normativo y de riesgo.
- Búsquedas semánticas y contextuales, no solo por palabras clave.
- Respuestas citadas con numerales, anexos y referencias cruzadas.
- Modo “explicación a no expertos” para negocio y junta.
Evaluador de impacto normativo
Analiza circulares nuevas, cambios regulatorios y guías para estimar su impacto potencial sobre tus procesos y riesgos.
- Identificación de procesos y productos afectados.
- Listado preliminar de ajustes de políticas y controles.
- Resumen ejecutivo para comités y junta.
Asistente de implementación
Acompaña la implementación normativa con checklists, tareas sugeridas y seguimiento de avance.
- Checklists configurables por norma y tipo de entidad.
- Asignación de responsables y fechas objetivo.
- Alertas por retrasos y dependencias críticas.
Evidencias & trazabilidad
Genera y organiza evidencias para auditoría interna y supervisores con base en la actividad diaria del sistema.
- Registro de consultas, decisiones y criterios aplicados.
- Vinculación de evidencias a normas, numerales y políticas.
- Dossiers listos para inspecciones y auditorías.
Panel de cumplimiento & vencimientos
Vista consolidada del estado de cumplimiento, hitos normativos y riesgos asociados.
- Calendario de obligaciones y actualizaciones normativas.
- Semaforización por nivel de cumplimiento y urgencia.
- Reportes listos para comités de cumplimiento y junta.
Alineado con SFC, Basel, ISO y marcos de riesgo
El Asesor Legal Normativo IA de Sinapsys AI está diseñado para convivir con tus marcos de riesgo (MAR, SARC, SARO, SARLAFT/SAGRILAFT, SARL, SARIS), estándares como Basel II/III, ISO 31000/27001 y demás normas aplicables en tu jurisdicción.
Conexión con marcos de riesgo
Relaciona normas con tipos de riesgo, procesos, productos y KRIs de tu entidad.
- Mapeo norma–riesgo–proceso–control.
- Soporte para discusiones de MAR y apetito de riesgo.
- Facilita la coherencia entre política, riesgo y cumplimiento.
Soporte a gobierno & comités
Produce insumos claros, trazables y explicables para comités de riesgo, cumplimiento y junta.
- Minutas técnicas con referencias normativas.
- Apoyo a decisiones de ajuste de políticas y límites.
- Historial de discusiones y acuerdos normativos.
Auditoría y supervisores
Facilita la atención de auditoría interna, revisores externos y supervisores con evidencias ordenadas.
- Dossiers por norma, proceso o unidad.
- Trazabilidad desde la norma hasta la evidencia concreta.
- Reducción del esfuerzo manual en recopilación de soportes.
Beneficios para cumplimiento, riesgo y legal
Menos fricción, más claridad
- Consultas complejas resueltas en segundos, no en horas.
- Menos discusiones subjetivas, más criterio técnico documentado.
- Un solo lugar para “la versión oficial” de la norma y sus interpretaciones.
Gobierno y trazabilidad fortalecidos
- Historial claro de cómo se interpretó y aplicó cada norma.
- Soporte sólido para auditoría, inspecciones y revisiones.
- Mejor coordinación entre riesgo, cumplimiento, legal y negocio.
Tiempo liberado para lo estratégico
- Menos tiempo buscando numerales y armando respuestas.
- Más tiempo para análisis profundo, diseño de marcos y estrategia.
- Capacidad de escalar sin crecer en la misma proporción en headcount.
Qué puedes esperar en los primeros 90 días
Cada entidad es distinta, pero la experiencia en proyectos de riesgo y cumplimiento muestra patrones claros cuando se automatiza la gestión normativa con IA.
Visibilidad normativa consolidada
- Repositorio normativo centralizado y clasificado.
- Primeros mapas norma–riesgo–proceso–control.
- Consultas técnicas básicas atendidas por la IA.
Soporte a decisiones
- Resúmenes ejecutivos para comités clave.
- Identificación de brechas normativas críticas.
- Definición de un roadmap de implementación realista.
Base para escalar
- Estructura lista para incorporar nuevas normas y jurisdicciones.
- Metodología replicable a otras áreas de riesgo y cumplimiento.
- Confianza mayor en la calidad y consistencia de la información.
Lo que suelen preguntar los equipos de cumplimiento, legal y riesgo
¿Para qué tipo de entidades está pensado?
Para entidades financieras, cooperativas, aseguradoras y fintech en Latinoamérica que tienen marcos formales de riesgo y cumplimiento, y necesitan fortalecer su gestión normativa, trazabilidad y capacidad de respuesta técnica.
¿Reemplaza al área legal o de cumplimiento?
No. El Asesor Legal Normativo IA está pensado como un acelerador técnico para los equipos existentes: reduce trabajo manual, mejora la consistencia y libera tiempo para tareas de mayor valor agregado.
¿Cómo se alimenta el repositorio normativo?
Se inicia con las normas y documentos clave que ya usas (manuales, políticas, circulares, guías), y luego se puede automatizar la incorporación de nuevas normas y cambios con procesos y conectores adicionales.
¿Qué tan explicable es la IA para comités y supervisores?
Cada respuesta y criterio está respaldado por referencias normativas explícitas (norma, numeral, anexo, política interna). Esto facilita la discusión en comités, la elaboración de minutas y la atención de auditores y supervisores.
¿Qué datos mínimos se requieren para iniciar?
Un conjunto básico de normas, manuales, políticas y documentos clave que hoy ya usas para riesgo y cumplimiento. Si tu repositorio no está perfecto, se puede iniciar con lo disponible y mejorar por fases.
¿Cuál es el tiempo típico para un piloto?
Dependiendo del alcance y de la calidad de los documentos, un piloto de Asesor Legal Normativo puede estar listo en semanas, no meses, con acompañamiento directo del equipo de Sinapsys.
Hablemos de tu gestión normativa y de cumplimiento.
Cuéntanos cómo gestionas hoy tus normas, políticas y marcos de riesgo, qué cuellos de botella tienes y qué quieres resolver primero: trazabilidad, tiempos de respuesta, evidencias o todo lo anterior.
También puedes escribirnos directamente a [email protected] y coordinamos con tus equipos de riesgo, cumplimiento, legal y tecnología.