Riesgo Operacional SARO 100% automatizado con IA.
Sinapsys Operational Risk AI recibe y consolida eventos de pérdida, procesos, KRIs, matrices RCSA, planes de acción y BIA/BCP/DRP, los estructura de forma inteligente y los conecta con modelos y dashboards, para que la gestión del Riesgo Operacional sea continua, trazable y defendible ante SFC, auditoría, junta y comités de riesgo.
Enfocado en riesgo operacional, riesgo tecnológico, continuidad de negocio y TPRM. Alineado con SARO, Basel III, ISO 31000/27001 y requerimientos de supervisores en la región.
Cada evento, KRI, riesgo y plan de acción queda trazado: origen, impacto, tratamiento, estado y evidencias para comités, auditoría y supervisores.
Listo para SFC, junta y auditoríaCómo encaja Sinapsys Operational Risk AI en tu SARO y en la regulación
Sinapsys Operational Risk AI se alinea con tu esquema de SARO, riesgo operacional y apetito de riesgo (MAR), con los estándares de Basel III, ISO 31000 e ISO 27001 y con los requerimientos de SFC y otros supervisores de la región, para que la automatización del riesgo operacional sea técnica, trazable y defendible ante comités y auditoría.
SARO y apetito de riesgo operacional
Conecta eventos, riesgos, procesos y KRIs con tu marco de apetito de riesgo operacional: umbrales, límites, indicadores y tolerancias por proceso y unidad.
- Configuración de umbrales de KRIs por proceso, región o línea de negocio.
- Matriz de criticidad que liga riesgos, controles y procesos al MAR.
- Alertas cuando la exposición supera las tolerancias definidas.
Basel III, ISO 31000 y continuidad
La capa de modelos y procesos está diseñada para soportar enfoques de capital operativo, continuidad de negocio y gestión integral de riesgos.
- Base de datos de eventos de pérdida históricas para análisis y capital.
- Conexión entre BIA, BCP/DRP y riesgos operacionales críticos.
- Soporte para ejercer governance basado en ISO 31000 e ISO 27001.
Gobierno y comités de riesgo operacional
Cada registro y decisión SARO se traza hasta procesos, riesgos, controles y planes de acción, facilitando la preparación de comités de riesgo operacional, continuidad y auditoría.
- Reportes listos para comités de riesgo, continuidad y tecnología.
- Bitácora de eventos, acciones y cierres con responsables y fechas.
- Visión integrada entre riesgo, operaciones, tecnología y negocio.
Ideal para tu entidad si...
- Manejas SARO formal, con registros de eventos y KRIs, pero dispersos en Excel y herramientas aisladas.
- Debes responder ante junta, comités de riesgo y supervisor por tu perfil de riesgo operacional.
- Tienes BIA, BCP/DRP y TPRM, pero no están conectados ni centralizados en un solo panel.
No es el mejor fit si...
- No tienes aún procesos definidos de riesgo operacional ni registros básicos de eventos.
- Buscas únicamente una hoja de Excel o un formulario simple para reportar incidentes.
- No existe patrocinio mínimo de CRO, Operaciones o Continuidad para impulsar cambios.
Cómo funciona Sinapsys Operational Risk AI
Una fábrica de agentes de IA que automatiza tu proceso de Riesgo Operacional, desde el registro de eventos e incidentes hasta la priorización de riesgos, planes de acción, continuidad de negocio y reportería para comités.
Captura, registro y normalización de eventos
Recibe y consolida eventos de pérdida, incidentes, casi-incidentes, reclamos y desviaciones provenientes de canales internos, bases históricas y sistemas existentes.
- Canales de reporte manuales y automáticos centralizados.
- Clasificación inteligente: tipo de riesgo, causa, proceso, impacto.
- Validaciones automáticas para evitar duplicados y errores de captura.
Evaluación, KRIs y RCSA inteligente
El motor IA conecta eventos con procesos, riesgos y controles del RCSA, y actualiza KRIs y semáforos para identificar puntos críticos de manera continua.
- Actualización dinámica de matriz RCSA con evidencia real de eventos.
- KRIs con umbrales por proceso, negocio y geografía.
- Alertas automáticas cuando se superan límites o se repiten incidentes.
Planes de acción, continuidad y comités
Genera, asigna y sigue planes de acción; integra BIA, BCP/DRP y riesgo tecnológico; produce tableros y reportes listos para comités y supervisores.
- Workflows de planes de acción con responsables y fechas.
- Vinculación entre BIA, procesos críticos y riesgos operacionales.
- Reportes SARO y de continuidad listos para junta y SFC.
La fábrica de agentes de IA para tu Riesgo Operacional
Sinapsys Operational Risk AI se compone de módulos conectados que pueden activarse por fases o como plataforma integral, siempre bajo tu gobierno de SARO, continuidad y riesgo tecnológico.
Gestor de eventos y pérdidas
Módulo centralizado para registro, clasificación y seguimiento de eventos de pérdida y casi-incidentes.
- Captura multicanal (formulario, APIs, carga masiva).
- Clasificación IA según líneas de negocio y categorías SARO.
- Vinculación de eventos con procesos, riesgos y controles.
KRIs y monitoreo continuo
Motor de indicadores clave de riesgo con umbrales, alertas y tableros en tiempo casi real.
- KRIs por proceso, unidad, canal y tipo de riesgo operacional.
- Semaforización y alertas cuando se disparan los indicadores.
- Histórico para análisis de tendencia y stress de indicadores.
RCSA inteligente
Ayuda a construir y mantener la matriz de Riesgos, Controles y Acciones con base en datos reales, no solo en talleres teóricos.
- Actualización del nivel de riesgo inherente y residual según eventos.
- Identificación de controles débiles o inexistentes.
- Priorización de riesgos para planes de remediación.
BIA / BCP / DRP y continuidad
Conecta el análisis de impacto al negocio con la gestión de riesgos operacionales y tecnológicos.
- Mapa de procesos críticos y tiempos máximos de indisponibilidad.
- Relación entre BIA y eventos reales en procesos críticos.
- Seguimiento de pruebas de BCP/DRP y hallazgos asociados.
Riesgo tecnológico, ciber y TPRM
Integra incidentes tecnológicos, ciberataques y exposiciones de terceros (TPRM) en tu vista SARO.
- Registro de incidentes tecnológicos y de ciberseguridad.
- Riesgo de proveedores críticos y servicios tercerizados.
- Conexión con KRIs tecnológicos y de ciberresiliencia.
Modelos y escenarios de pérdida
Módulo opcional para análisis de escenarios, simulaciones tipo Montecarlo y soporte de capital operativo cuando la regulación lo permite.
- Base de datos de eventos de pérdida internos y externos.
- Escenarios severos pero plausibles por tipo de riesgo.
- Estimaciones cuantitativas para discusiones de capital y apetito.
Riesgo Operacional con IA full stack y gobierno SARO
Sinapsys Operational Risk AI no es solo una base de eventos: es una arquitectura de IA full stack y agentes especializados que unen datos, procesos, modelos y gobierno para que el SARO sea consistente, escalable y auditable.
Capa de datos operacionales
Integra las fuentes críticas para tu SARO en un flujo controlado.
- Eventos e incidentes históricos y corrientes.
- Mapas de procesos, RCSA, KRIs y catálogos de controles.
- Información de BIA, BCP/DRP, riesgo tecnológico y TPRM.
Modelos, reglas y agentes IA
Combina reglas de negocio, criterios SARO, algoritmos IA y agentes para lectura, clasificación y priorización.
- Clasificación inteligente de eventos por tipo, causa y proceso.
- Priorización de riesgos y planes de acción por criticidad.
- Agentes IA que ayudan a explicar patrones, tendencias y focos.
Gobierno, MLOps y trazabilidad
Diseñado para operar bajo buenas prácticas de gobierno de riesgo operacional, tecnología e IA responsable.
- Versionado de catálogos de riesgos, controles y KRIs.
- Indicadores de cumplimiento de planes de acción y remediaciones.
- Reportes explicables para CRO, junta, auditoría y supervisor.
Beneficios clave para riesgo operacional, tecnología y negocio
No es solo consolidar datos: Sinapsys Operational Risk AI está pensado para reducir reprocesos, aumentar visibilidad y elevar la madurez de tu SARO con métricas claras y trazabilidad total.
Eficiencia y control
- Disminución drástica del tiempo de registro y consolidación de eventos.
- Menos reprocesos por inconsistencias entre bases y áreas.
- Una sola vista de SARO para CRO, Operaciones, Tecnología y Auditoría.
Visibilidad para comités y junta
- Dashboards ejecutivos por línea de negocio, proceso y tipo de riesgo.
- Indicadores claros de exposición, tratamiento y efectividad de controles.
- Base sólida para discusiones de apetito de riesgo operacional.
Mejor SARO y continuidad
- Conexión real entre eventos, KRIs, RCSA y BIA/BCP/DRP.
- Planes de acción y remediaciones trazables hasta su cierre.
- Mayor resiliencia operacional y tecnológica ante incidentes severos.
Base para IA y automatización futura
- Arquitectura lista para incorporar más agentes IA según tus necesidades.
- Escalable a otros riesgos no financieros y operacionales.
- Visión clara para un “Operational Risk AI Factory” corporativo.
Qué puedes esperar en los primeros 90 días
Cada entidad es diferente, pero la experiencia en riesgo operacional y continuidad muestra patrones claros de mejora cuando se centraliza y automatiza el SARO con IA.
Eficiencia y calidad de datos
- Reducción significativa del tiempo para preparar informes SARO y comités.
- Menos inconsistencias entre bases de eventos, KRIs y RCSA.
- Mayor calidad de datos para análisis de tendencia y stress de indicadores.
Madurez de riesgo operacional
- Mejor alineación entre SARO, BIA/BCP/DRP y riesgo tecnológico.
- Mayor capacidad para anticipar focos de riesgo y no solo reaccionar.
- Base instalada para evolucionar hacia capital operativo y escenarios avanzados.
Lo que suelen preguntar los equipos de riesgo, operaciones y tecnología
Hablemos de tu Riesgo Operacional y SARO.
Cuéntanos cómo tienes hoy tu SARO (eventos, KRIs, RCSA, BIA/BCP/DRP) y qué dolores quieres resolver primero: tiempos de reporte, calidad de datos, visibilidad a comités, conexión con continuidad o todo lo anterior.
También puedes escribirnos directamente a [email protected] y coordinamos con tu equipo de Riesgo Operacional, Tecnología, Continuidad y Auditoría.